廉政风险防控机制建设知识问答（二）

一、排查廉政风险“三四五”法

坚持“三结合”：

一是点、线、面结合，以岗位为点，认真组织党员干部职工对个人岗位、内设机构廉政风险点进行认真自查，找准个人岗位和内设机构廉政风险点；以程序为线，围绕业务流程，抓住容易发生廉政风险的重点环节，查找风险；以制度为面，分析现行规章制度的漏洞和薄弱环节，查找因制度不完善、有缺失，执行不到位产生的廉政风险点。二是上下结合，要采取从上到下、从下到上，横向到边、纵向到底的方法，上级为下级点、下级为上级提，上下配合、相互查找，找准廉政风险点。三是内外结合，要在内部认真查找的同时，充分发挥“群众评”的作用，广泛听取服务对象和基层干部群众的意见建议。

把握“四方法”：

一是典型案例分析法。对本地本系统本单位发生的一些重大事件和典型案件进行深入剖析，从中吸取教训，找出存在的廉政风险点。

二是岗位职权界定法。依据岗位、股室职责和单位的职能，明确管理权限，列出权力清单，对每一项权力运行过程进行梳理，绘出权力运行流程图，对流程各个环节点进行分析，找出可能发生不廉洁的风险点。在绘制权力运行流程图的过程中，要注意重点把握以下三项要求：一是依据权力清单绘制权力运行流程图。二是每项权力绘制一张权力运行流程图。三是把握权力运行的关键环节绘制权力运行流程图，从业务工作的起始到终止形成权力运行闭合。

三是业务流程梳理法。对单位重大事项决策、重大项目安排、重要人事安排和大额资金支付等决策过程，对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理，对管人、财、物、大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险。

四是制度建设评估法。对现有制度建立情况进行评估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政风险；对制度的廉洁性进行评估，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对制度执行情况进行评估，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

注重“五个环节”：

一是“找”，就是个人、股室和单位按照“逐项、逐环节、逐一”要求主动查找廉政风险点。

二是“议”，就是通过召开股室职工会、机关全体党员干部大会，进行评议，听取意见建议。

三是“问”，就是把查找出来的廉政风险点以问卷调查的形式，广泛征求上级主管部门、业务相关部门及下属二级单位、廉政监督员、行风评议员、人大代表、政协委员的意见建议。

四是“亮”，就是把查找出来的廉政风险点在单位办公场所醒目位置进行公开公示，根据公示反馈意见，及时进行补充完善。

五是“审”，就是对个人岗位自查、内设机构自查和重点岗位专项清查情况由单位班子集体进行综合分析和审核评估，确定风险等级，明确监控责任，建立本单位廉政风险库。

二、廉政风险描述方法

 廉政风险点的描述要按照“形成原因――表现形式――产生后果”的顺序进行描述。

 比如，以议事决策执行风险为例：违反民主集中制，独断专行或软弱放任、暗箱操作――在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定――可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象。 

 以思想道德风险为例：放松世界观改造，理想信念动摇――不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散――造成“以权谋私”等严重后果。

 以岗位职责风险为例：接受吃请或钱物以及受人情托付――简化环节和程序，弄虚作假，违规审批――为他人或亲友等谋取不正当利益。

 以制度机制风险为例：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性――工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范――导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失。

 以业务流程风险为例：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大――出现不按照规定程序办事――造成工作失误，产生影响。

岗位廉政风险点描述模板

部门廉政风险点描述模板

单位廉政风险点描述模板